ISO14001审核要点！

4.1 总要求
本条通过全部条款审核后，进行综合分析，做出评价。

4.2 环境方针
· 审核要点
1）环境方针的内容是否反映了企业活动特点和环境影响？
2）环境方针是否包含了： “两个承诺” ？
3）最高管理者是否向员工宣讲了环境方针并贯彻执行？
4）员工是否了解组织的环境方针？

4.3 规划（策划）
4.3.1 环境因素
· 审核要点
1）组织编制的“环境因素控制程序”是否覆盖了环境因素识别、评价、更新的内容、
工作方法和职责？
2）环境因素识别是否充分？是否考虑了“三种状态” 、 “三种时态” ？
3）环境因素识别范围是否覆盖了组织的所有活动、产品、服务的场所、部门和分支
机构？
4）对供方可施加影响的环境因素如何识别和控制？
5）重要环境因素评价采用什么方法？是否合理、科学？评价结果是否正确？是否经
过审批？
6）是否及时更新了环境因素？
7）重要环境因素确定后是否在内部沟通？

4.3.2 法律与其他要求
· 审核要点
1）如何确定对组织适用的法律法规及其他要求？
2）是否使相关人员获得适用的法律法规？
3）获取法律法规的渠道是否畅通？是否有人负责？

4.3.3 目标、指标和方案
· 审核要点
1）组织的环境目标和指标是否在环境方针下展开、具体化？
2）目标指标是否针对重要环境因素制定，有否遗漏？
3）是否在各职能部门、项目上建立目标指标并予以量化？
4）目标指标是否体现污染预防的承诺？
5）目标指标是否考虑了相关方观点？
6）管理方案是否形成了文件并经审批？
7）管理方案能否保证目标指标的实现？
8）管理方案是否明确规定了管理职责、方法、时间表？

4.4 实施和运行
4.4.1 资源、作用、职责和权限
· 审核要点
1）最高管理者是否对每一层次环境管理工作的部门、人员规定了职责、权限并形成
文件？
2）有关环境管理的职责权限是否予以传达并与相关部门沟通？
3）管理者代表是否明确自己的作用、职责和权限？
4）管理者代表是否向最高管理者汇报体系运行情况并提出改进意见？
5）公司通过什么方式确定环境保护所需资源？所提供的资源是否满足环境保护要
求？

4.4.2 能力、培训和意识
· 审核要点
1）对从事可能产生重大环境影响的人员，是否确定了能力和任职要求并形成文件？
2）组织如何确定培训需求？是否对从事重大环境影响的人员都经过了相应的培训？
3）询问有关人员的环境意识、职责和应急准备工作内容。

4.4.3 信息交流
· 审核要点
1）内部信息交流采用什么方式？
2）异常、紧急情况下信息如何交流？
3）外部沟通渠道是否畅通？如何接收、处理外部信息？

4.4.4 文件
· 审核要点
1）环境管理体系文件是否充分、适宜？
2）环境管理体系文件内容是否覆盖了标准的所有要求？
3）标准要求编制的程序是否都形成了文件？

4.4.5 文件控制
· 审核要点
1）环境管理手册、程序文件和工作文件是否经过审核、批准并签署完整？
2）各关键岗位是否得到现行有效版本文件？
3）失效文件是否及时撤出，保留是否标识？
4）是否对各类文件的编审批程序和职责作出规定？
5）文件是否清晰、标识明确、妥善保管？

4.4.6 运行控制
· 审核要点
1）运行部门是否针对目标指标，结合本部门重要环境因素制定了工作计划（包括维
护工作）或相关程序、作业指导书？
2）作业指导书、工作计划是否列出了运行标准、验证准则？
3）现场运行是否在受控条件下进行？
4）对分包方的控制有无规定？是否已经按规定要求实施控制？

4.4.7 应急准备和响应
· 审核要点
1）是否编制了“应急准备和响应控制程序” ，程序对异常、紧急情况的反应、职责、
措施是否充分？
2）是否确定了异常、紧急情况的应急队伍、岗位、责任到人？
3）发生紧急情况如何联系、集合、资源准备，包括消防、医疗、运输的准备？
4）是否对应急准备程序进行过试验或演练？

4.5 检查和纠正措施
4.5.1 监测和测量
· 审核要点
1）是否对所有重大环境因素都进行了监测？
2）对关键特性的监测内容、项目、频次是否符合规范、程序文件要求？
3）是否对运行控制、应急程序及作业指导书执行情况进行过日常检查？
4）是否对目标指标、管理方案的招待情况进行了例行检查？
5）是否将监测结果与污染物排放标准、总量控制指标进行了对比评价？
6）是否定期校准环境检测设备，治理设施是否定期检测？

4.5.2 守法性评价
· 审核要点
1）是否对环保法规、标准的符合性进行定期检查。
2）公司资质、设备资质和人员资质是否保持持续有效？
3）是否定期更新环保法规和标准？

4.5.3 不符合、纠正与预防措施
· 审核要点
1）是否明确发生了不符合采取纠正和预防措施的责任部门和程序方法？
2）对不符合是否进行了原因分析和评审？纠正和预防措施是否到位？
3）当相关方有投诉时如何采取纠正预防措施。
4）纠正和预防措施后是否进行了有效性验证。

4.5.4 记录控制
· 审核要点
1）记录是否完整、保持？
2）记录填写是否正确、真实可靠、字迹清晰、标识明确？
3）记录是否在适宜环境条件下保存，便于检索、查阅？

4.5.5 内部审核
· 审核要点
1）内部审核是否有计划、内审员是否有培训、有检查表？
2）内部审核是否按程序进行？
3）部门的检查表是否充分？是否覆盖了相应职能的要素？
4）审核计划是否考虑了环境影响的重要性和以前的审核结果？
5）对每一项不符合是否都采取纠正措施并进行了有效性验证。

4.6 管理评审
· 审核要点
1）最高管理者是否定期组织管理评审，有否管理评审计划？
2）管理评审输入内容是否充分？体现了环境管理过程？
3）评审是否评价了环境方针、目标指标的实现情况？
4）管理评审输出是否有持续改进的要求？ (责任编辑：ysbadmin)